新时间股票:赞助经纪人关于2016年募集资金存款和实际使用情况的特别验证报告

2016年江苏新市高温材料有限公司(以下简称“新市股份”,“公司”)

代码:837184。根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》,《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》,《非上市公众公司监管问答——定向发行(一)》,《挂牌公司股票发行常见问题解答(二)——连续发行》,《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等相关规定,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”,“原始经纪人“)为公司2016年度筹款和检查用途存入资金,如下:

2016年7月5日,公司获得2016年新股第一次临时股东大会批准。

二次筹资的目的是对现有设备进行技术改造,购买资产以扩大生产能力,并补充流动性。募集资金全部于2016年7月30日收到。存款银行为招商银行江都支行(账户:),并经北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙)认证,并发行“京永晏子” ”。 (2016)第21089号“验资报告证书”。2016年8月10日,公司与江都农村商业银行邵博分行和招商证券签订《募集资金三方监管协议》,并开设专项募捐账户。2016年8月18日公司筹集了全部募集资金,招商银行江都支行账户转入专户,公司严格按照现行管理办法对募集资金的使用进行监督管理。募集资金的审批权限,并按照发行文件中筹集的资金使用募集资金。

股票登记信》(股权转让系统信[2016] 6871),自2016年7月30日起的账户

截至2016年9月13日,没有收到任何资金,公司没有按规定募集资金的预期用途。

新世股份于2016年8月15日第一届董事会第六次会议审议通过《关于

  江苏新时高温材料股份有限公司募集资金管理办法>

  的议案》; 2016年8月17日,

该公司在国家股份转让系统网站《募集资金管理办法》上披露。《募集资金管理办法》澄清了募集资金使用的评级审批权限,决策程序,风险控制措施和信息披露要求。

经纪商和商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司严格按照现行的资金管理方式和审批权限监督和管理募集资金的使用,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与三方监管协议模型《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》之间没有显着差异,监管协议的实施也没有问题。

公司没有募集资金的情况,控股股东,实际控制人或其他关联方占用或转移募集资金的目标问题,并且没有资金通过使用股票发行前筹集资金的情况。股份转让系统股票已发行。

新股上市后上市资金总额1445万元,2016年实际实施情况

募集资金人民币14,584,600元(2016年收到的银行存款利息从银行手续费等中扣除)

价值为5,134.82元),累计募集资金已用于14,458,600元(累计银行存款)

截至2016年12月31日,募集资金账户余额为51.32元(含累计收据)

年内,招商证券披露的募集资金使用相关信息不存在及时,不真实,不准确或不完整的披露。

报告期内,证券经纪人组织者采访了公司董事,监事,高级管理人员,注册会计师等人员,查询了募集资金账户,并查阅了2016年度审计报告,存款专项报告和使用年度募集资金和各种项目。业务和管理规章制度取得了公司的书面解释,从公司募集资金的管理,募集资金的使用,信息披露等方面,实现了筹资制度的完整性,合理性和有效性。募集资金。验证。

经核实,保荐经纪人认为:新市股份严格执行存款基金专用账户存储系统,有效实施募集监管协议。截至2016年12月31日,新时募集资金的具体使用与披露相符。没有发现资金的存储和使用违反相关法律法规的情况。